ChatGPT公益私利之定位：科技教父的世紀官司 --Musk強勢回歸告Altman與OpenAI (系列一 AI開發科技巨頭間的恩怨情仇)

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科技產業資訊室(iKnow) - 陳家駿發表於 2024年3月12日

圖、ChatGPT公益私利之定位：科技教父的世紀官司 --Musk強勢回歸告Altman與Open AI

ChatGPT自從2022年底發布以來，到2023年3月ChatGPT 4出台席捲全球，所有的人都競相使用這個破壞式創新的革命性工具，一時間夯到不行，連帶的也掀起了「生成式AI」的新紀元，舉凡文字、圖形、影像、聲音、程式碼、影片等，透過可以自動生成。

而在這個大突破之下，開發ChatGPT的新創公司OpenAI，在短短幾年間，蛻變成估值高達800億美元的科技新貴，但在將AI推到頂峰的風光背後，也產生很多爭議，其中一直以智財權糾紛為最，OpenAI被許多人控告著作權侵害。但最引人注目的，還是在2024年閏二月的最後一天，電動車教父Elon Musk，向北加州舊金山地院，控告ChatGPT之父Samuel Altman（另外還有共同創辦人Gregory Brockman、OpenAI及其8家關係企業，以下或統稱被告）違法，兩強相爭終需一戰，這個教父級別的世紀法律大戰，這無疑是所有AI相關訴訟中，最有看頭的一個案例！

本案緣起
眾所周知，Musk在多年以前就參與ChatGPT的早期開發，不但出錢出力，用盡資源來催生這個世紀科技產物！但沒隔幾年，大家從新聞上看到Musk悄然退出團隊，這期間雖然有些報導，對其退出的緣由並不清楚！

直到2023年11月，OpenAI爆出人事改組的震撼彈，也就是Altman被掃地出門，這一消息可說是震驚全球！然而，沒幾天又戲劇性地上演鳳還巢，在微軟的力挺之下，Altman又班師回朝繼續擔任執行長！而再不到百日，Musk就控告Altman和OpenAI違約，以上這一事件串連起來讓人驚覺，當年Musk被迫離開，原來是隱藏了關於生成式AI，在科技人文和經濟發展上，在公益和私利間的角力，其究竟應如何定位的大課題！

本案由於在前二週才提告，被告法律上如何反擊尚不可知，但鑒於Musk要求將OpenAI開發的AI技術開放給公眾，這對AI的發展來說無疑是一個重大的事件，因此筆者擬先從Musk起訴狀中所主張的觀點出發，介紹本案具體的內涵及其可能的影響，讓讀者先睹為快！至於Musk所陳述的事實，將來被告可透過證據開示加以攻防，屆時將繼續在本刊追蹤報導。

人工通用智慧 (AGI) 的風險
20世紀的美國經濟，已逐漸從勞動力轉向以知識為基礎，經濟價值越來越由人類智力創造。隨著世紀的發展，另一個典範轉移已經開始：透過AI人工智慧創造價值。由於早期的AI程式，只能在某些各別單獨工作中超越人類，這些程式雖然有用，但本質上都僅是單一技能(如下棋) -- 其智能並非所謂通用的。

回顧從2000年末和2010年初，被稱為「AI 教父」Geoffrey Hinton開發的「深度學習」演算法，使幾乎在所有AI項目的性能大幅提升，一夕間引發一場革命。這種新的演算法，可用於將語音轉換為文字、在不同語言間進行翻譯以及識別各類圖形影像。深度學習的標誌之一是，演算法的設計，不需要對所需工作掌握相關的大量知識，它們可從訓練例示中學習每項任務，其本質上是自我編程，這意味著它們比IBM Deep Blue等早期系統更具通用性。

隨著深度學習越來越複雜，世界頂尖的AI研究人員，逐漸將目光投向所謂的「通用人工智慧」（Artificial General Intelligence，以下稱AGI），其基本概念是共通用途的AI系統 -- 即具有像人類一樣智慧可廣泛執行各種任務。

但Musk卻意識到AGI對人類構成嚴重威脅，他的擔憂與之前英國著名物理學家Stephen Hawking 曾警告AI可能終結人類一樣，而Sun Microsystems創始人Bill Joy也警告「擁有強大的AGI，未來不需要人類」。因此Musk公開呼籲應採取措施，來因應AGI帶來的危險，從停止使用AGI到對實施監管等，但他的呼籲被忽視。Musk認為AGI存在生存威脅之同時，其他人卻將AGI視為利益和權力的來源，競相逐鹿不遺餘力。

Musk對AGI落入錯誤機構手中的行動
2012年Musk認識AI公司DeepMind的聯合創辦人Demis Hassabis，二人討論當今面臨的最大威脅，Hassabis強調AI發展對社會帶來的潛在危險，Musk越來越擔心：AI變得超級聰明、超越人類智慧而對人類構成巨大威脅的潛力。

Musk開始討論AI和DeepMind，例如：Google母公司Alphabet, Inc.的執行長Larry Page，Musk提到AI的危險，但令Musk驚訝的是，Page對此不關心。2013年，Musk與Page就AI的危險進行激烈交談，Musk警告說，除非制定到位的保障措施，否則「AI可能取代人類，使人類物種變得不重要甚至滅絕」，Page則回答那只是「進化的下一階段」，並認為Musk是個「物種歧視者」(specist) -- 偏向人類而非智能機器，Musk回應：「是的，我支持人類(prohuman)」。

2013年底Musk得知Google計劃收購一個深度學習團隊DeepMind，當時DeepMind是業界最先進的AI公司之一，其最初開發的AlphaZero是一種下棋的演算法，使用「強化學習」(Reinforcement Learning)，其程式透過不同版本的軟體與自己對弈來學習下棋 [1]。AlphaZero能24小時內，在西洋棋和日本將棋以及圍棋這三種遊戲中達到超人水準，並都擊敗了世界冠軍程式。

因此Musk擔憂DeepMind的AI技術，落入那些輕率看待AI的人手中，並可能將其設計和功能隱藏於幕後。為了防止這項強大的技術落入Google手中，Musk和PayPal的聯合創始人Luke Nosek試圖籌集資金購買DeepMind，但二人的努力失敗，2014年1月Google收購DeepMind，然而，這並未阻止Musk繼續對AI安全發展和實踐的努力。

對AI霸主Google的反制
Google收購DeepMind後無異如虎添翼，在DeepMind團隊的運作下，Google立即躍居AI國際競爭的頂尖地位，引領風潮不可一世，但Musk對其往後的發展深感不安，他認為像Google這樣封閉的營利性 (for-profit) 公司，如任由其開發AGI，將對人類構成嚴重且有害的危險。而自2014年起，Google在AI核心業務中已遙遙領先群雄，要與其競爭實屬困難，況且Google另已從搜索、電郵和幾乎所有圖書館中的每本書中，收集獨特巨量的數據（得數據者得AI天下），將來要和Google的AGI競爭幾乎不可能，Musk遂決定採取行動。

就探討如何對抗Google以促進AI安全，2015年Musk似乎找到一個人：Sam Altman，可理解其對AI之擔憂、且不希望將第一個AGI落入Google這種公司的手中。當時Altman是一家矽谷新創公司加速器Y Combinator的總裁，在此之前Altman參與過各種新創企業風險投資。

為確保AI安全草擬致總統信函
Altman似乎與Musk一樣，對AI構成的威脅抱持同樣擔憂，Altman早在2014年的部落格文章中就表示，如果創造出AGI，將成為有史以來科技的最大發展。2015年2月，Altman表示：超人類機器智慧 (Superhuman Machine Intelligence) 的發展，可能對人類持續存在最大的威脅，並強調「作為人類為了生存和繁衍，我們應對抗它」。事實上，2015年3月初，作為確保AI安全，Altman曾讚揚政府監管手段的重要性。之後Altman聯繫Musk，問他是否有興趣，起草一封致美國政府有關AI的公開信，兩人開始起草。

2015年4月Musk表示：「如果做得好，從長遠來看這可能會加速AI的發展。如果沒有監管機構提供公眾安全，AI很可能造成巨大傷害，之後AI研究會因此被視為對公共安全構成危險而遭禁止」。以上這封公開信後來於2015年10月底發表，有超過1萬人的簽署，除了Musk二人，還包括著名的Hawking和與Steve Jobs共同創立蘋果電腦的Steve Wozniak。

從「曼哈頓計劃」到OpenAI的成立
Altman接著在2015年5月底發給Musk一封電郵，表示他一直在思考是否可能阻止人類發展AI，但認為答案幾乎是否定的；而這事如果要發生，似應由Google以外的人來做更好。因此Altman有一個想法：由Y Combinator來啟動一個AI的「曼哈頓計劃」（Manhattan Project，即二戰設計奧本海默製造原子彈計劃名稱），他提議可透過建構某種非營利組織，讓開發之技術歸屬於全人類，Musk則回應：值得一談。

經過進一步溝通後，Altman於2015年6月底，向Musk提出關於新的「AI實驗室」之詳細提案，聯手共同組建一個非營利性的組織，試圖在AGI競賽中迎頭趕上Google，但將與Google完全營利之性質背道而馳。並主張：「我們的使命是創建第一個通用AI，並將其用於個人賦能 -- 即未來發布的版本是最安全的，而安全性應是首要需求」；技術將由該基金會擁有，並用於「造福世界」，他還提出一個治理結構，Musk則回應：「全部同意」。不久後，Altman開始招募人來協助開發，包括找來Gregory Brockman參與。

2015年11月，Brockman透過電郵與Musk聯繫，他告訴Musk：「我們以一個中立的AI研究團體進入該領域，致力尋求廣泛合作，並將以人類為重的方向，而不是為任何特定個人、團體或公司來謀利」，Musk對此感到樂觀，並告訴Brockman他將承諾提供資金。Musk為這個新實驗室取一個名字：「開放AI研究所」(OpenAI Institute)或稱“OpenAI”，三人聯手啟動這個計畫，Musk就員工的薪酬方案提供建議，並分享其留住人才的策略。

Musk在推動OpenAI起步中的角色
Musk在一封電子郵件中寫道，「我們最重要的考量是招募最優秀的人才」，幫助招聘工作是他「全天候的首要任務」，而最優先要聘用的就是首席科學家的職位，Musk等三人都希望時任Google的研究科學家Ilya Sutskever博士擔任這一職務，但Sutskever當時在是否要離開Google並加入團隊猶豫不決，最終還是Musk臨門一腳說服其加入，成為OpenAI的首席科學家。

接下來Musk積極為OpenAI招募人才，Musk發送Brockman和Altman一封電郵，重申「我們需要盡一切努力來吸引頂尖人才……，並需重新審視現有人員的薪酬，那沒問題。我們要麼引進世界上最優秀的人才，要麼被DeepMind擊敗。無論採取什麼措施來引進人才，我都接受，……如果Deepmind贏了，那對他們一心想要統治世界來說，是個壞消息。」

當Musk告訴Altman和Brockman，要「提更高的報價盡一切努力獲得頂尖人才」時，他是想為這些高報酬提供資金。僅在2016年，Musk就向OpenAI捐贈超過1500萬美元，超過任何其他捐贈者；他提供的資金使OpenAI得以組建一支頂尖人才的團隊；同樣，2017年Musk向OpenAI捐贈近2000萬美元，再次超過任何其他捐贈者。總計從2016年到2020年9月期間，Musk為OpenAI共捐贈超過4400萬美元。

OpenAI《創始協議》的宗旨
Musk與Altman再加上Brockman，三人合意成立新的實驗室：(a) 將是一個為了造福人類而開發AGI的非營利性組織，不是追求股東利益最大化的營利性公司；(b) 將是開源的(open-source)，除了安全考量因素平衡抵制 (balancing only countervailing) 外，不會為了商業原因而對其技術進行封閉和保密。三人乃達成一項《創始協議》(Founding Agreement)，OpenAI將在與 Google/DeepMind 的AGI競爭中，成為一個重要的制衡作用，目的是造福人類而非為私人公司的股東來營利。

該《創始協議》的宗旨，確認「公司所產生的技術將普惠大眾，尋求開源技術以造福全民，該公司並非為任何人的私人獲利而組織」，其再進而確認，公司的所有財產，都「不可撤銷地致力」(irrevocably dedicated)用於以開源技術造福公眾之目的。基於對《創始協議》的信賴，Musk成為OpenAI創建背後的推動力量，在前幾年提供大部分的資金，並就研究方向提供建議。

《創始協議》註冊之記載內容
2015年12月，Open AI向德拉瓦州提交公司註冊證書，記載《創始協議》的內容：
第三條：本公司是一家非營利性法人，符合美國1986年修訂的《國內稅收法》(Internal Revenue Code of 1986)第501(c)(3)條（或未來任何美國國內稅收法律的規定）為慈善或教育目的而組織。本公司之具體目的，是為與AI相關的技術研究、開發和散佈提供資金，由此產生的技術將使公眾受益，本公司將尋求為公眾福祉之開源碼技術，不是為任何個人的私益而組織……

第五條：本公司的財產，將不可撤銷地專用於第三條中所載之目的，本公司的淨收入或資產的任何部分，永遠不得用於本公司任何董事、高級職員或成員的利益，也不得有利於任何私人。在本公司解散或清算時，於支付或清償所有債務後，公司剩餘的資產，應分配給已根據《國內稅收法》第501(c)(3)條確立其免稅地位專門為慈善、教育和/或宗教目的組織及營運的非營利基金、基金會或公司，或按照未來聯邦稅法的相應條款分發給聯邦政府、州或地方政府，用於公共目的。

OpenAI於2015年12月，由Musk和Altman為聯合主席，而Brockman為首席技術官。OpenAI是一家非營利的AI研究公司，強調OpenAI之目的在「造福人類」，其研究將「免於財務義務」(free from financial obligation)，故其目標是以最有可能造福全人類的方式推進數位智能，而不需要受產生財務回報的限制，正由於公司的研究免於財務義務，因此才可更好地專注於對人類有正面影響的工作。

營利性質之轉型伊始 -- Altman一再重申《創始協議》
但不久後產生一些變化，2017年Brockman和其他人建議，擬將OpenAI從非營利組織轉變為營利性公司。經過幾周的溝通後，Musk告訴Altman、Brockman和Sutskever：「要麼你們自己去做，要麼繼續以非營利組織的形式運營OpenAI。除非你們堅定地承諾維持下去，否則我將不再資助OpenAI，還繼續無償提供資金給公司，我就是一個傻瓜，討論到此為止」。Altman則回應Musk他仍然對非營利結構充滿熱情！最後，彼等向Musk表示，仍將繼續維持非營利結構，並將在未來一年致力於籌集資金，支持這家非營利組織。

Musk於2018年2月下旬辭去聯合主席，儘管如此，他仍繼續為OpenAI出力。2018年4月，Altman向Musk發送一份OpenAI的章程草案徵求其意見，該草案將OpenAI的使命描述為確保AGI「造福全人類」，其聲明：「我們承諾利用我們對AGI部署的任何影響力，以確保其用於造福全人類，並避免使用AI或AGI，對人類造成傷害或過度集中權力的用途。我們主要的受託義務(fiduciary duty)是履行對人類的責任，...... 但將始終盡可能努力減少利益衝突......，這可能會損害廣泛的利益。

2019年3月OpenAI宣布創建一家營利性子公司：OpenAI, L.P.，但潛在投資者可在投資條件書 (term sheet) 摘要的開頭看到一項「重要提醒」，指出該營利性實體「目的是為了推動非營利組織OpenAI Inc.，以確保安全的AGI發展並造福全人類。普通合夥人 (general partner) 對這項使命的責任，以及OpenAI章程中提出的原則，優先於任何產生利益的義務」。因此，其已明確建議投資者「明智地將對OpenAI LP的任何投資，視為一種捐贈」。在宣布後Musk告訴Altman，希望他明確表示「其對OpenAI的營利部門中沒有任何財務利益」。

OpenAI轉變中的公司結構
在OpenAI, L.P.（有限合夥企業）宣布後，OpenAI的公司結構變得越來越複雜，Musk盤點OpenAI歷來設立的關係企業（以下本案被告都是在德拉瓦州成立之有限責任公司）：
1. OpenAI GP, L.L.C.於2018年9月成立，由非營利組織OpenAI擁有。
2. OpenAI OpCo, LLC於2018年9月成立，其唯一成員是OpenAI Global, LLC。
3. OpenAI, L.P. 於2019年3月成立，由OpenAI創建的一家營利性子公司。
4.OpenAI, L.L.C.於2020年9月成立，唯一成員是OpenAI OpCo, LLC。
5. OpenAI Global, LLC於2022年12月成立，有兩個成員：微軟和OAI Corporation, LLC。
6. OAI Corporation, LLC唯一成員是OpenAI Holdings, LLC。
7. OpenAI Holdings, LLC於2023年3月成立，擁有多個成員，包括OpenAI、Aestas, LLC和個人成員。

據悉，OpenAI透過其普通合夥人OpenAI GP, L.L.C.管理OpenAI, L.P.和OpenAI Global, LLC，根據OpenAI的章程，董事會對股東沒有受託義務；相反，它唯一的受託義務是對人類。而至少OpenAI, L.P.和OpenAI GP LLC，最初是為了促進和資助OpenAI在《創始協議》中設定的非營利使命而建立。(5377字；圖1)

作者資訊：
陳家駿律師台灣資訊智慧財產權協會理事長

註解：

[1] 它從對遊戲的策略一無所知情况下，隨機下棋開始，當軟體的一個版本贏得與另一個版本的比賽時，獲勝程式的內部路徑就會被「強化」，而且這個過程會反覆進行。

參考資料：
Elon Musk v. Altman, OpenAI, et al, CGC-24-612746
OpenAI says Musk only ever contributed $45M, wanted to merge with Tesla or take control. Tech Crunch, 2024/03/06.
Musk's OpenAI lawsuit is 'good advertisement for the benefit of Elon Musk' but may have little legal merit. CNBC, 2024/03/05.
Elon Musk's legal case against OpenAI is hilariously bad. The Verge, 2024/03/02.
Musk v. Altman: Tech Giants Clash in AI Legal Showdown. Trellis.Law Blog, 2024/03/04.
Breach of Fiduciary Duty. Romano Law
Stephen Hawking warns artificial intelligence could end mankind. BBC, 2014/12/02.
U.S. Supreme Court Rules On Fiduciary Responsibilities. PENCHECKS, 2022/03/07.
馬斯克起訴Open AI：只為了錢而非人類大業。中美法律評論(BENDI NEWS)，2024/03/05。

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