商品化、產業化與專利佈局思考（十六）

圖、策略聯盟

周延鵬律師在2006年5月17日《工商時報》D3版專利文章中談到策略聯盟的種類與功能議題，並根據不同類型聯盟，包括合資企業、專利聯盟與研發聯盟等常見機能，及股權與非股權型態之聯盟進行討論，最後並亦針對組成組織聯盟所應考慮重要因素提出其個人經驗與觀點。

根據教育部新編國語辭典的解釋，「聯盟」為「團體或組織之間因利害關係或共同目的而締結盟約，所形成之組織」[1]。換言之，聯盟是指兩個不同團體或組織（例如政府、公司、法人機構或是學校等）因為特定目的（此目的具有特殊性，或是特定標的，因而稱為策略性）或厲害關係所締結的合約。根據此說明，聯盟常指的是雙方以合約方式所進行的合作關係，因此一般合資企業（屬於股權式的聯盟）乃是上述合約式聯盟的更進一步結合，亦即形成一新的組織或企業。

根據Wikipedia定義，聯盟（alliance）為：「An alliance is an agreement between two or more parties, made in order to advance common goals and to secure common interests.」，包括商業上的政治上的。其他與Alliance相似英文名稱定義如表一所示[2-8]。

根據Wikipedia定義，策略聯盟（strategic alliance）定義如表一所示，而分類包括合約形式（contractual）與股權形式（equity），其中合約形式又包括下面幾類：
 

• Licensing（含Cross-licensing）（授權）
• Franchising （加盟）
• Joint R&D （聯合研發）
• Management Contract （合約）
• Turnkey project（整廠）

股權形式包括成立新公司或是由現有公司承接，包括：

• New entity （新公司）
  • Independent Joint venture（合資）
  • Dependent Joint Venture of Multinational Corporation
• Existing entity（由現有公司承接）
  • Purchase of equity share （購買）
  • Equity swap

由上面說明與定義可見，聯盟的型態與運作機制空間極大，幾乎牽涉到原本兩獨立公司要合作時，便會牽涉到不同種類策略聯盟形式。

策略聯盟又可分為成立新股權形式與以合約形式進行合作。

成立新股權形式

如果由資本角度來看策略聯盟，第一個成立新股權形式的聯盟就是大家一起出錢，成立新的公司，共同擴展新業務與市場。這種模式對於新市場（非公司既有業務）的擴展具有助益，其中新市場包括新產品線，或是同一產品線於不同地域國家的市場開發等。這種模式不僅可以將風險分散，對於企業經營所需的人力與技術也可獲得綜效（因為出錢了，大家就得認真點）。

第二個成立新股權形式的策略聯盟就是”有錢出錢，有力出力”，亦即一方出技術出人力（包括專利技術計價入股），另一方出資金，共同創造新事業，其中周律師在《虎與狐的智慧力－智慧資源規劃九把金鑰》一書中「智慧財產的作價入股」一章所討論的主軸與此相關，讀者可進一步參考[9]。然而，不論是上述哪一個成立新股權形式的聯盟，多是站在業務端的角度來看待，亦即如何成立新事業單位，獲取新市場商機。

以合約形式進行合作

另一種策略聯盟形式為不成立新公司，而是以合約形式進行合作。而合作的方式就非常多樣，包括在技術開發端、專利運用端或是任何營運機能的某一環節合作。

技術開發端之聯盟即是研發聯盟（R&D Alliance或R&D Collaboration）。由於新興技術（emerging technology）開發風險與不確定大（不管是DRAM廠商的先進半導體技術開發，或是企業與研究單位合作研究等），因此運用不同單位人才與資源，共同開發新技術與共享成果成為研發聯盟能否成功的重要議題。

專利聯盟（patent pool）為擁有專利（多為核心專利）的企業與研究單位共組之聯盟，經由此聯盟的運作，和第三方之專利授權與談判工作得以進行。除了專利聯盟外，以專利為標的之專利授權（license）與交互授權（cross license）亦為聯盟之一類型，關於專利授權與技術移轉可參考【商品化、產業化與專利佈局思考（十五）】一文。

其他企業營運機能中任一環節聯盟，包括再銷售端的加盟連鎖或是產銷聯盟，或是結合產業上中下游的策略聯盟，或是供應端的共同採購聯盟等。

最後，全球經濟時代，如何整合與創新資源使用成為一重要核心競爭力。為求能槓桿資源使用即需要整合全球資源，因此有特殊目的之策略聯盟成為整合與運用全球資源的重要手段。當然，為了要成為一具有整合能量的企業，或是能夠容納不同策略聯盟的可能性，企業對應的運作型態，包括企業的產、銷、人、發、財、資訊、投資、法務、稅務與商業模式等均是需要進一步調整的。(1999字)

參考資料：

• http://www.sinica.edu.tw/~tdbproj/dict/
• http://en.wikipedia.org/wiki/Alliance
• http://en.wikipedia.org/wiki/Collaboration
• http://en.wikipedia.org/wiki/Cooperation
• http://en.wikipedia.org/wiki/Consortium
• http://en.wikipedia.org/wiki/Joint_venture
• http://en.wikipedia.org/wiki/Strategic_alliance
• http://en.wikipedia.org/wiki/Patent_pool
• 虎與狐的智慧力－智慧資源規劃九把金鑰, 周延鵬, 天下文化出版社, 2006年3月.