USPTO PTAB專利複審案件統計分析

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科技產業資訊室 (iKnow) - 朱子亮發表於 2016年2月1日

美國知名智財法律訴訟分析暨顧問公司Lex Machina，於2016年1月發佈「2015年度美國專利商標局專利審判暨上訴委員會專利複審案件統計報告」（Patent Trial and Appeal Board 2015 Report），統計分析2012年9月16日至2015年12月31日期間PTAB多方複審（Inter Partes Review, IPR）及商業方法專利複審（Covered Business Method, CBM）案件之資訊及複審結果。該報告中，就PTAB專利複審之統計項目及主要趨勢發現，可歸納說明如下：

PTAB複審結果統計：報告顯示，2012年至2015年約2700件PTAB專利複審案件中，約有20%（543件）為PTAB拒絕進行複審，19%（505件）於PTAB決定是否同意複審之前即因雙方和解而撤銷，29%（771件）為專利複審期間雙方和解或其他因素而撤銷，18%（493件）為所有系爭請求項皆無效，3%（76件）為所有系爭請求項皆有效，3%（87件）案件則為僅部分系爭請求項無效之裁決結果。若將複審過程和解及解除提告計入對專利權人有利的話，則專利權人獲勝（所有系爭請求項皆維持有效）案件之比例約占66%（1783件），申請人獲勝或部分獲勝（所有或部分系爭請求項無效、或專利權人放棄或修改原先請求項）案件之比例約26%（711件）。

圖一、PTAB提案統計(2012-2015)

圖二、PTAB複審結果統計(2012-2015)

複審專利所屬領域統計：報告顯示，所有專利複審案件之系爭專利，約有18%為通訊領域相關發明技術，17%為半導體領域，其次為交通運輸（15%）、電子計算機架構（15%）、機械工程（10%）以及生物化學領域（8%）。該統計結果亦顯示歷年複審案件數量之消長情形，其中2015年之IPR及CBM案件總數，較2014年最高峰期有顯著下滑情形（1311件下降至487件）。

圖三、PTAB複審技術領域統計

PTAB專利行政法官（APJ）審案統計：報告顯示，一位APJ需同時審理20到50件不等之專利複審案件，而最資深APJ之複審案件數量，至今已累積超過300件以上。

PTAB專利複審所需時間統計：報告統計顯示，PTAB決定是否同意複審之所需時間平均為181天（6個月）左右，而PTAB做出最終裁決之所需時間，平均約為533天（1年半）左右。

美國律師事務所接案統計：報告統計顯示，美國飛翰（Finnegan）律師事務所為至今接案數最多。另一方面，多數美國律師事務所傾向於僅受理複審其中一造之委託，例如Ahmad Zavitsanos事務所之23件複審皆為代表專利權人，Fish & Richardson事務所之26件複審中，有23件為代表申請人。相較之下，飛翰情形較為特殊（40件為代表申請人，16件為代表專利權人）。

特定對象所涉專利複審數量統計：報告顯示，美國蘋果公司在PTAB專利複審中最為活躍，所提交專利複審申請件數最多（197件IPR及55件CBM）；第二名韓國三星公司（144件IPR及14件CBM複審申請），其中有11件是三星所持有專利，表示三星有11件專利受到第三方提交複審。從提交複審請願書可容易的評估公司與同業之間策略，運用PTAB策略是站在攻擊方或防守方。例如，到目前為止，蘋果公司自己所持有專利未曾有專利被提交複審，卻反而以PTAB作為反擊因法院訴訟之手段。

IPR專利複審申請及裁決結果之法條依據：據統計申請人提出IPR複審申請之基礎事由

以依據美國專利法103條（多項先前技術文獻合併參考結果揭露系爭專利所有特徵要件，並使其不具非顯而易知性）為最多，
其次為專利法102條（系爭專利所有特徵要件受一先前技術文獻所占先），
其中並無任何IPR複審案件之基礎事由，為依據專利法101條（欠缺專利適格性）或專利法112條（文義不明確情形）。

申請人提出CBM複審申請之基礎事由，則以專利法103條為最多，其次為依據專利法101條。

IPR及CBM複審最終裁決結果之基礎事由，亦符合前述比例，其中較特別之處，在於屬專利法101條相關事由之CBM複審案件中，僅1案件之所有請求項有效性獲得維持，其餘（40件）皆有系爭請求項受裁定無效，同時依據專利法112條之申請事由主張，亦較難成功。(1228字；圖2)

參考資料：
Lex Machina Patent Trial and Appeal Board (PTAB) 2015 Report:
http://pages.lexmachina.com/rs/098-SHZ-498/images/Lex%20Machina%20PTAB%202015%20Report.pdf

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